您当前的位置 :首页 - 财经 正文

多家大型券商重回A类评级 西南证券连遭处罚

    

近日,证监会公布了时隔7年重修《证券公司分类监管规定》后的首个分类评级结果。A类券商家数由去年的36家升至40家,中信、广发、海通等多家大型券商重回AA级。

共有40家证券公司获评A类

根据中证协数据,今年全行业共有129家证券公司参与证券公司分类评价,其中32家公司按规定与其母公司合并评价,因此最终参评券商为97家。

统计显示,除去新成立首次参评的华菁证券、申港证券之外,今年评级提高和调降的各有29家,评级维持的有37家。在29家评级下降的券商中,西南证券评级下降最多,连降6级至C级,成为97家公司中除方正证券以外的又一家C级券商。

今年共有40家证券公司获评A类,比去年增加4家,其中11家获评AA级,比去年增加5家,其余获评A级,与往年一样AAA级券商依然空缺。获评AA级的券商分别为:广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。而48家获得B类评级,同比减少3家;还有9家获得C类评级,比2016年多出1家。

因股灾期间违规接入恒生HOMS等外部系统而被处罚的多家大券商重回A类,中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券等行业前列的大型券商更是重回目前最高的AA级。业内人士指出,大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好,新规明显加大了对券商综合风险管理能力的考察,因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。

西南证券连遭处罚评级大降

据了解,西南证券评级大幅下滑,与其一年之内两次被证监会立案调查脱不了干系。2016年6月,西南证券因大有能源被立案调查。今年3月17日晚间,西南证券发布公告称,公司因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。

分类评级被下调了4个级别的券商有3家,分别为中投证券、新时代证券、恒泰证券,也与违规操作被查不无关系。例如新时代证券,评价期内被证监会立案调查;又因投行业务违规,被证监会采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施,相关责任人被采取出具警示函的行政监管措施。而方正证券共被证监会采取一次行政处罚措施、湖南证监局“责令改正,警告;出具警示函;责令增加内部合规检查次数”等行政监管措施。方正证券也是此次仅有的两家C级券商之一。

根据《证券公司分类监管规定》,券商评级与券商利益息息相关,证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策,同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩。证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例,级别越低的券商缴纳的保护基金越多。