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上海证券交易所着手修订证券投资基金上市规则

    

  新华社上海6月2日电(记者潘清)为配合《中华人民共和国证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金运作管理办法》实施,上海证券交易所2日宣布,已着手对2007年发布的《上海证券交易所证券投资基金上市规则》进行修订,并向社会公开征求意见。

  根据证券投资基金法关于基金的募集由证监会核准改为注册的相关规定,修订后的规则将第七条中“核准”改为“注册”。此外,规则重点修订了以下几个方面内容:

  一是完善基金终止上市相关安排。首次明确了迷你基金终止上市的触发条件和处理程序,同时为保证基金终止上市业务的平稳实施,保障基金持有人利益,增加了终止上市观察期和持续的信息披露与风险提示公告要求,并引入分类监管的思路,对分级基金实施更严格的退市条件;

  二是加强自律监管,防范基金风险。要求基金运作中出现异常情况的,基金管理人应当及时向上交所报告,采取有效措施进行处置;对违反规则的相关人员,增加自律监管措施;

  三是加强投资者保护,完善投资者适当性安排。规定结构复杂、风险较高基金上市时应当有符合上交所规定的投资者适当性安排,基金管理人及会员应当加强上述基金的投资者保护和教育;

  四是优化业务办理。简化基金上市申请材料,缩减上市申请的办理时限,大幅精简和优化信息披露章节的内容。

  规则征求意见的截止时间为2017年7月2日。上交所方面表示,下一步将根据市场各方意见,及时对规则进行完善。